# Методика матрицы «Акт финансового контроля и гражданский долг поставщика» Версия: 1.0 Дата среза: 30 июля 2026 года Идентификатор набора: `financial-control-act-civil-consequences-court-matrix` ## 1. Исследовательский вопрос Матрица отвечает на один вопрос: > Когда акт Казначейства или иного органа финансового контроля помогает взыскать оплату с поставщика, а когда не заменяет доказывание гражданского долга? Исследование не оценивает общую результативность государственного финансового контроля и не измеряет долю удовлетворённых исков по всей России. ## 2. Единица учёта Основная единица — отдельная гражданская судебная цепочка: - один гражданский иск; - один материально-правовой результат по существу; - все проверенные инстанции по этому иску; - связанные контрольные и административные производства, если они помогают понять адресата и действие контрольного документа. Связанные гражданские иски не сливаются в одну строку. Для них используется `proceedingGroupId`. В наборе 13 гражданских цепочек и 12 групп обстоятельств. Дела № А40-303186/2023 и № А40-303083/2023 имеют общий `proceedingGroupId: FC-012`, потому что происходят из одной проверки, одного представления и одного предписания. Это разные ответчики и суммы, но не два независимых подтверждения одной тенденции. ## 3. Что включено Дело включалось, если одновременно выполнялись условия: 1. в опубликованном судебном акте есть документ государственного или муниципального финансового контроля; 2. заявлено гражданское денежное требование к поставщику, подрядчику или исполнителю; 3. можно установить результат по существу; 4. доступен хотя бы один официальный полный текст судебного акта; 5. можно отделить контрольный вывод от доказательств исполнения договора; 6. статус дела проверен в Картотеке арбитражных дел на дату среза. Для контраста включены: - казначейские проверки; - внутренний государственный и муниципальный финансовый контроль; - региональный контроль расходования бюджета; - взыскания и полные отказы; - дела, в которых решающими стали исполнение, приёмка, срок давности, преюдициальность, твёрдая цена или договорное условие о последующем контроле. ## 4. Что не включено В основной массив не вошли: - дела без окончательного результата по существу на дату среза; - споры только об оспаривании представления или предписания, если в них нет гражданского требования к поставщику; - прокурорские иски о недействительности сделки, не связанные с актом финансового контроля; - требования к органу Казначейства, основанные только на казначейском сопровождении; - дела, где контрольный документ упомянут лишь в позиции стороны и его роль нельзя проверить; - ведомственный контроль, не относящийся к основному контуру государственного или муниципального финансового контроля. Отдельно исключены: - № А40-181659/2018 — после отмены актов дело рассматривается заново; - № А59-3120/2024 — смешанный результат по нескольким ответчикам и казначейскому сопровождению; - № А37-2138/2025 — реституция по недействительной сделке без исследуемого контрольного документа; - № А58-6426/2020 — ведомственный контроль МВД; дело пригодно для сопоставления, но не для основного массива. ## 5. Источники и их приоритет Приоритет источников: 1. полный текст определения Судебной коллегии Верховного суда; 2. полный текст оперативного акта по существу; 3. акты предыдущих инстанций; 4. официальная карточка дела в КАД; 5. официальный обзор судебной практики Верховного суда; 6. связанные административные дела; 7. нормативный акт на официальном портале либо в актуальной правовой базе. Профессиональные обзоры и поисковые результаты использовались только для обнаружения кандидатов. Они не являются основанием записи. `court-card` подтверждает состав дела, движение и наличие документов. Метка результата в карточке не заменяет резолютивную часть: в делах с несколькими ответчиками карточка способна скрыть смешанный исход. ## 6. Три независимые хронологии Для каждого дела различаются: 1. **договорная хронология** — контракт, исполнение, приёмка, оплата; 2. **контрольная хронология** — приказ о проверке, акт, представление, предписание; 3. **судебная хронология** — иск, решение, апелляция, кассация, Верховный суд. Дата судебного акта не используется как дата отношений сторон. Дата контрольного документа не считается автоматически датой возникновения гражданского долга или начала исковой давности. ## 7. Оперативный акт по существу и последний проверенный акт Поля разделены: - `operativeMeritsActId` — судебный акт, который определяет действующий результат по существу; - `latestVerifiedActId` — самый поздний проверенный документ в цепочке; - `statusAtSnapshot` — стадия результата на дату среза. Возврат жалобы, отказ в её передаче, определение о судебных расходах и другой процессуальный документ не заменяют результат по существу. Примеры: - по № А40-19438/2025 оперативным актом остаётся кассация от 29.10.2025, а определение Верховного суда от 12.01.2026 лишь вернуло жалобу из-за недостатка с госпошлиной; - по № А51-13036/2023 результат определяет кассация от 12.03.2024, а отказ в передаче жалобы от 20.06.2024 не является новой позицией по существу; - по № А56-72874/2025 последний акт по существу — кассация от 20.07.2026; более поздние документы о судебных расходах не меняют основной исход. ## 8. Кодирование результата `outcomeOnMerits` принимает два значения: - `recovery-full` — основной долг взыскан полностью; - `claim-denied-full` — в основном долге отказано полностью. Матрица не содержит частичного исхода. Если в будущем будет добавлено дело с самостоятельными результатами по нескольким ответчикам или требованиям, оно будет разделено на несколько наблюдений либо получит отдельный код. `awarded.principalRUB` — сумма основного долга, присуждённая оперативным актом. `awarded.actualCollectionRUB` — фактически полученная сумма. Исполнительное производство не проверялось, поэтому для взысканий указано `unknown`. Присуждённая сумма не выдаётся за фактически полученную. ## 9. Денежные поля Различаются: - `controlAmountRUB` — сумма контрольного нарушения; - `claim.principalRUB` — основной долг в гражданском иске; - `claim.interestRUB` — проценты или иное дополнительное денежное требование; - `claim.totalRUB` — общая заявленная сумма, если её можно надёжно рассчитать; - `awarded.principalRUB` — присуждённый основной долг; - `awarded.interestRUB` — присуждённые проценты; - `actualCollectionRUB` — фактическое взыскание. По связанным охранным делам: - контрольная сумма — 143 273 599,04 рубля; - два гражданских иска — 69 423 853,84 и 43 255 445,20 рубля; - сумма исков — 112 679 299,04 рубля; - арифметическая разница — 30 594 300 рублей. Разница не отнесена к конкретному договору или исполнителю без отдельного первичного документа. ## 10. Роль контрольного документа `controlActRole` кодируется отдельно от исхода: - `decisive-with-corroboration` — контрольный вывод повлиял на результат и подтверждён иными материалами; - `corroborative` — документ поддержал иной набор доказательств; - `insufficient-alone` — суд не признал его достаточным без других доказательств; - `background-only` — документ объясняет происхождение иска, но исход определили другие обстоятельства; - `rejected-on-facts` — контрольный вывод опровергнут либо не подтверждён; - `not-reached` — суд не дошёл до оценки элемента; - `unknown` — данных недостаточно. Код не означает заранее установленной силы акта. Даже `decisive-with-corroboration` предполагает судебную оценку расчёта, обмеров, проекта, фотографий, признаний или условий договора. ## 11. Элементы доказывания Для каждой цепочки кодируются: - `contract-validity` — действительность договора; - `performance` — наличие и объём встречного исполнения; - `acceptance` — приёмка и её доказательственное значение; - `supplier-breach` — нарушение именно поставщика; - `overpayment` — отсутствие основания оплаты в спорной части; - `limitation` — исковая давность; - `causation` — связь поведения поставщика с денежной потерей. `findingStatus` не является общей оценкой дела. Например, `acceptance: admitted-or-undisputed` может сочетаться с `performance: not-proven`, если суд допустил опровержение подписанного акта контрольными обмерами. ## 12. Приёмка и наблюдаемость недостатка Матрица не использует правило «подписанный акт всегда защищает» или обратное правило «акт приёмки ничего не значит». Отдельно фиксируется: - был ли недостаток явным при обычной приёмке; - требовались ли специальные измерения; - участвовал ли подрядчик в осмотре; - сколько времени прошло до контрольного обмера; - сохранилась ли возможность проверить исходный результат; - есть ли акты скрытых работ и исполнительная документация. ## 13. Исковая давность Дата проверки не кодируется как универсальная дата начала срока. Учитываются: - дата приёмки; - дата оплаты; - доступность ошибки из расчёта или сметы; - скрытый характер недостающего объёма; - дата специального обмера; - более раннее судебное дело по тем же фактам; - объяснение истца, почему нарушение нельзя было обнаружить раньше. `time-barred` означает, что срок стал самостоятельным основанием отказа. Если суд упомянул срок дополнительно, это раскрывается в `proofStatus` и `decisiveFactors`. ## 14. Связанные административные дела Административное дело против контрольного органа и гражданский иск к поставщику не смешиваются. По группе `FC-012`: - в административных делах сохранился пункт представления и предписания о неверном виде расходов заказчика; - в гражданских делах Верховный суд отказал во взыскании с исполнителей; - это не противоречие: публичная обязанность объекта контроля не установила гражданский долг поставщиков. По № А13-3428/2025 связанное административное дело частично отменило представление по одному эпизоду и сохранило другой. В наборе запрещено описывать представление как полностью отменённое или полностью подтверждённое. ## 15. Расхождения первичных источников Зафиксированы, но не исправлены молча: 1. Пункт 22 Обзора Верховного суда № 1 (2026) указывает КВР 141. Определения Верховного суда и нижестоящие акты по двум охранным делам указывают КВР 414. В данных использован КВР 414; конфликт записан в источнике `SRC-040`. 2. По № А40-133808/2020 воспроизведённая судами дата контрольного акта противоречит договорной хронологии. Дата кодируется `unknown-conflicting`. 3. По № А13-3428/2025 гражданское требование и сумма пункта контрольного документа расходятся на 9 копеек. Обе величины не приравниваются. 4. По № А20-477/2021 в производных воспроизведениях встречается перестановка цифр. Использована сумма 715 636,86 рубля из подробного описания проверки и предписания. 5. Имя PDF или дата карточки могут отличаться от даты полного текста. Приоритет имеет дата, указанная внутри официального судебного акта. ## 16. Неизвестное Значения не восстанавливаются арифметикой или предположением. Используются: - `unknown` — значение не установлено; - `unknown-conflicting` — первичные источники конфликтуют; - `not-canonicalized` — поле не нормализовано в текущей версии; - `not-reached` — суд не разрешал вопрос. Неизвестные номера актов, стороны или реквизиты перечислены в `unknowns` каждой цепочки. ## 17. Допустимые и запрещённые выводы Матрица позволяет утверждать: - контрольный документ может быть письменным доказательством; - он не имеет заранее установленной силы; - адресат представления или предписания и ответчик по гражданскому иску могут не совпадать; - при полном исполнении бюджетная ошибка заказчика сама по себе не образует неосновательного обогащения поставщика; - при доказанном недостающем объёме подписанная приёмка не исключает взыскание; - поздняя проверка не начинает срок заново автоматически. Матрица не позволяет утверждать: - какой процент всех исков удовлетворяют российские суды; - что один акт контроля никогда не бывает достаточным; - что акт автоматически создаёт долг; - что подписанная приёмка всегда исключает взыскание; - что любой контрольный документ можно или нельзя оспорить отдельно; - что присуждённая сумма фактически получена; - что два связанных охранных дела — независимые подтверждения. ## 18. Форматы файлов - `control-act-civil-consequences-matrix-v1.0.json` — канонический полный набор; - `control-act-civil-consequences-chains-v1.0.csv` — одна строка на судебную цепочку; - `control-act-civil-consequences-findings-v1.0.csv` — одна строка на элемент доказывания; - `control-act-civil-consequences-sources-v1.0.csv` — реестр первичных источников; - `manifest-v1.0.json` — контрольные суммы, размеры и число строк; - `methodology-v1.0.md` — настоящая методика. CSV сохраняются в UTF-8 с окончаниями строк CRLF. Массивы сворачиваются через `|`. Денежные значения используют точку как десятичный разделитель. Значения, начинающиеся с `=`, `+`, `-` или `@`, нейтрализуются для безопасного открытия в табличном редакторе. ## 19. Проверки целостности Перед публикацией проверяется: 1. одинаковый `datasetId` во всех файлах; 2. 13 цепочек и 12 групп; 3. существование всех `sourceIds`; 4. существование `operativeMeritsActId` и `latestVerifiedActId`; 5. отсутствие процессуального документа в роли оперативного акта по существу; 6. совпадение числа строк CSV с JSON; 7. арифметика основного долга и процентов; 8. отдельное хранение контрольной суммы и суммы иска; 9. действительные SHA-256 и размеры файлов в манифесте; 10. отсутствие формул в первых символах CSV-ячеек. ## 20. Роль ИИ и редакционная проверка ChatGPT Pro использовался для поиска направлений, построения вопросов и обнаружения кандидатов. Его ответы не считаются источниками и не публикуются. Существенные факты, суммы, даты, реквизиты и правовые выводы проверены редакцией по официальным судебным актам, КАД, Бюджетному кодексу и официально опубликованным нормативным актам. ## 21. Версионирование Версия 1.0 фиксирует состояние на 30 июля 2026 года. Новая версия требуется, если: - изменился результат включённого дела; - найден официальный акт, устраняющий `unknown`; - исправлена сумма или связь между производствами; - изменены правила кодирования; - в массив добавлены или исключены цепочки. Исправление опечатки, влияющей на данные, отражается одновременно в JSON, CSV, манифесте и описании версии.